财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（    ）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

试卷相关题目

• 1对特殊情况需要延长出资时间者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的（    ）以上，1年内付清全部对价，并按实际缴付的出资比例分配收益。

  A.20％

  B.60％

  C.70％

  D.80％

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• 2收购人拟通过协议方式收购一个上市公司的股份超过（    ）的，超过的部分应当改以要约方式进行。

  A.10％

  B.20％

  C.30％

  D.40％

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• 3进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于（    ）亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（    ）亿美元。

  A.2，3

  B.2，5

  C.1，5

  D.1，3

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• 4上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以（    ）为准。

  A.被投资企业的资产总额

  B.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者

  C.成交金额

  D.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积

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• 5内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（    ）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（    ）。

  A.3000，25％

  B.5000，20％

  C.3000，20％

  D.5000，25％

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• 6狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的（    ）的财务顾问。

  A.承销业务

  B.并购业务

  C.基金管理

  D.融资业务

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• 7个人申请保荐代表人资格应当（    ）。

  A.具备3年以上保荐相关业务经历

  B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

  C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

  D.未负有数额较大的到期未清偿债务

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• 8证券公司有下列（    ）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

  A.承销未经核准的证券

  B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

  C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  D.在承销过程中不按规定披露信息

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• 9以下哪项须由股东大会以特别决议通过（    ）。

  A.董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案

  B.公司章程的修改

  C.公司增加或者减少注册资本

  D.变更公司形式

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• 10公司因（    ）事项而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。

  A.股东大会决议解散

  B.因公司合并或者分立需要解散

  C.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

  D.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现

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