保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（    ），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合l家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

试卷相关题目

• 1在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是，发行后股本总额不少于（    ）万元。

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.4000

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• 2《证券法》第三十二条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（    ）的，应由承销团承销。

  A.3亿元

  B.5000万元

  C.1亿元

  D.2亿元

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• 3发行人在主板上市公司首次公开发行股票，在最近（    ）个月内不得有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到过行政处罚，且情节严重的行为。

  A.6

  B.12

  C.18

  D.36

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• 4终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（    ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

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• 5A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8％的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5％，公司所得税率为33％，这笔债券的资本成本是（    ）。

  A.2．45％

  B.4．32％

  C.5. 64％

  D.6．32％

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• 6股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（    ）确定。

  A.中国证监会

  B.发行人

  C.发行人与承销的证券公司协商

  D.承销的证券公司

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• 7通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（    ）天，对未中签部分的申购款予以解冻。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.4

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• 8发行人申请首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺（    ）。

  A.自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份

  B.自发行人股票上市之日起l2个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份

  C.自发行人股票上市之日起l2个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份

  D.发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份

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• 9询价对象有下列（    ）情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。

  A.未按时提交年度总结报告

  B.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

  C.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

  D.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

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• 10（    ）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。

  A.准确性原则

  B.及时性原则

  C.真实性原则

  D.完整性原则

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