影响可转换公司债券价值的因素包括（    ）．

试卷相关题目

• 1对发行人关联方信息的披露，主要包括（    ）。

  A.发行人的改制重组情况

  B.控股子公司、参股子公司的简要情况

  C.公司控制权的归属、公司的股权及控制结构

  D.发起人、持有发行人5％以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况

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• 2通过银行贷款筹资收购，收购公司申请贷款时必须考虑的因素有（    ）。

  A.银行对贷款的期限及用途有一定的限制

  B.世界金融信贷市场的限制

  C.向银行申请贷款有较严格的审批手续

  D.影响公司经营灵活性

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• 3境内上市外资股的投资主体为（    ）。

  A.外国的自然人、法人和其他组织

  B.定居在国外的中国公民

  C.中国港、澳、台地区的自然人

  D.拥有外汇的境内居民

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• 4公开发行证券信息披露应遵循的原则有（    ）。

  A.完整性原则

  B.及时性原则

  C.准确性原则

  D.真实性原则

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• 5发行人首次公开发行股票的主体资格包括（    ）．

  A.发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司

  B.发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上

  C.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化

  D.发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

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• 6首次公开发行股票网下发行电子化业务指通过证券交易所网下申购电子化平台及登记结算公司登记结算平台完成公开发行股票的下述（    ）程序。

  A.累计投标询价

  B.资金代收付

  C.初步询价

  D.股份初始登记

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• 7上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，（    ）制度健全，能够依法有效履行职责。

  A.股东大会

  B.董事会

  C.监事会

  D.独立董事

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• 8（    ）应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。

  A.招股说明书摘要

  B.保荐人出具的发行保荐书

  C.证券服务机构出具的有关文件

  D.招股公告

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• 9外资股的招股说明书的主旨在于向投资者披露公司的（    ）。

  A.经营状况

  B.财务状况

  C.盈利能力

  D.风险情况

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• 10证券交易所市场承销团成员是经政府主管部门批准并依法成立的（    ）。

  A.商业银行

  B.国有银行

  C.证券公司

  D.保险公司

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