上市公司及其控股股东或实际控制人最近（    ）内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

试卷相关题目

• 1上市公司公开发行新股的基本条件之．-是公司在最近（    ）年内财务会计文件无虚假记载。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 2可转换公司债券的（    ）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。

  A.赎回

  B.回售

  C.股份转换

  D.债券偿还

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• 3保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响（    ）的因素进行全面、客观的分析。

  A.发行数量

  B.投资价值

  C.募集资金量

  D.发行时机

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• 4发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（    ）个会计年度连续盈利。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 5证券公司公开发行债券其最近l期末经审计的净资产最低应为（    ）亿元。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.10

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• 6我国企业债券上市的最终批准权属于（    ）.

  A.国家发改委

  B.中国人民银行

  C.中国证券监督管理委员会

  D.证券交易所

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• 7转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（    ）同意。

  A.股东人数的2／3以上

  B.股东所持表决权的2／3以上

  C.股东所持表决权的1／3以上

  D.股东人数的l／3以上

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• 8配股价格的确定是在一定的价格区间内由（    ）确定。

  A.主承销商

  B.发行人与主承销商协商

  C.发行人

  D.证券交易所

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• 9上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（    ）日至T+5日，刊登配股提示性公告。

  A.T-3

  B.T-2

  C.T+1

  D.T+3

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• 10在收购公司中t与采取银行贷款筹资相比，通过发行股票筹资具有的优点是（    ）。

  A.筹资速度快

  B.保密性好

  C.筹资成本低

  D.风险相对较小

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