关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于（    ）。

  A.放宽投资者申购上限

  B.申购单位

  C.深圳证券交易所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购

  D.以上都不正确

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• 2对于相对估值法，下列说法错误的是（    ）。

  A.简单易用，可以迅速获得被评估资产的价值

  B.不易产生偏见

  C.通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提

  D.将市场对“可比公司”偏离价值的定价(高估或低估)引入对目标股票的估值中

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• 3根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（    ）。

  A.股票经中国证监会核准已公开发行

  B.公司股本总额不少于人民币5 000万元

  C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

  D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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• 4主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（    ）情形之一的询价对象不得配售股票。

  A.未参与初步询价

  B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

  C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

  D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

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• 5如果中小企业板块上市公司及相关当事人发生以下事项（    ），深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外，鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。

  A.上市公司受到中国证监会公开批评

  B.上市公司受到交易所公开谴责

  C.最近2年经深圳证券交易所考评信息披露不合格

  D.上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会公开批评或者交易所公开谴责

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• 6首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过（    ）及( )完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。

  A.交易所交易系统

  B.交易所申购平台

  C.登记结算公司登记结算平台

  D.电话通讯方式

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• 7首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的（    ）。

  A.初步询价

  B.累计投标询价

  C.资金代收付

  D.股份初始登记

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• 8《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2007年修订)规定，公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的包括（    ）。

  A.基本每股收益

  B.平均每股收益

  C.稀释每股收益

  D.优先每股收益

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• 9沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(简称“T日”)向上海汪券交易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日（    ）。

  A.上午9：00～11：30

  B.上午9：30～11：30

  C.下午1：00～3：00

  D.下午l：30～3：00

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• 10超额配售选择权的实施应当遵守（    ）的规定。

  A.中国证监会

  B.证券交易所

  C.证券登记结算机构

  D.中国证券业协会

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