发行人及其主承销商在推介过程中不得（    ）。

试卷相关题目

• 1询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在（    ）登记备案。

  A.中国证监会

  B.中国证券业协会

  C.证券登记结算机构

  D.证券交易所

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• 2股票配售对象限于下列（    ）类别。

  A.经批准募集的证券投资基金

  B.全国社会保障基金

  C.证券公司证券自营账户

  D.信托投资公司证券自营账户

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• 3公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，并提供下列（    ）文件。

  A.募集说明书单行本

  B.资产评估报告

  C.承销协议及承销团协议

  D.律师鉴证意见(限于首次公开发行)

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• 4新股发行体制第一阶段改革主要推出的措施有（    ）。

  A.完善询价和申购的报价约束机制

  B.优化网上发行机制

  C.对网上单个申购账户设定上限

  D.加强新股认购风险提示

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• 5投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括（    ）。

  A.发行人的行业分类、行业政策

  B.发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位

  C.发行人经营状况和发展前景分析

  D.发行人盈利能力和财务状况分析

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• 6中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个（    ）的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。

  A.运行独立

  B.监察独立

  C.代码独立

  D.指数独立

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• 7根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取（    ）等方式。

  A.向社会公众配售

  B.向战略投资者配售

  C.向参与网下配售的询价对象配售

  D.向参与网上发行的投资者配售

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• 8发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露（    ）文件和事项。

  A.上市公告书

  B.公司章程

  C.上市保荐书

  D.上市计划书

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• 9发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有（    ）。

  A.战略投资者的选择标准

  B.向战略投资者配售的股票总量

  C.占本次发行股票的比例

  D.持有期限制

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• 10股票公开发行的“三公”原则指的是（    ）。

  A.公开

  B.公平

  C.公允

  D.公正

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