核准制与行政审批制相比，具有（    ）特点。

试卷相关题目

• 1保荐期间分为（    ）。

  A.持续推荐阶段

  B.尽职调查阶段

  C.持续督导阶段

  D.尽职推荐阶段

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• 2中国证监会的非现场检查包括（    ）。

  A.证券公司的年度报告

  B.董事会报告

  C.制度与人员的检查

  D.财务报表附注

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• 3证券承销业务的（    ）是现场检查的重要内容。

  A.营利性

  B.合规性

  C.正常性

  D.安全性

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• 4政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（    ）等金融机构发行。

  A.国有商业银行

  B.城市合作银行

  C.农村信用社

  D.商业保险公司

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• 5对20世纪30年代经济大萧条的成因，调查研究的结论是，（    ）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。

  A.制造业

  B.商业银行

  C.证券业

  D.保险业

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• 6证券公司有下列（    ）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

  A.承销未经核准的证券

  B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

  C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  D.在承销过程中不按规定披露信息

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• 7保荐制度主要包括（    ）。

  A.建立独立董事制度

  B.明确保荐期限

  C.确立保荐责任

  D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

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• 8证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同（    ）等中介机构的协调配合。

  A.税务事务所

  B.律师事务所

  C.会计师事务所

  D.评估机构

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• 9证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其（    ）进行审计。

  A.年度净资本计算表

  B.风险资本准备计算表

  C.风险收益计算表

  D.风险控制指标监管报表

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• 10证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（    ）。

  A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0%

  B.净资本与净资产的比例不得低于40%

  C.净资产与负债的比例不得低于20%

  D.净资本与负债的比例不得低于8%

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