证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（    ）个月内不得参与证券承销。

试卷相关题目

• 11998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（    ）。

  A.注册制

  B.审核制

  C.审批制

  D.核准制

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• 2（    ）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

  A.财政部

  B.中国人民银行

  C.中国银监会

  D.中国证监会

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• 3最近（    ）受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。

  A.6个月

  B.12个月

  C.24个月

  D.36个月

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• 42000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（    ）的办法。

  A.交易注册

  B.配售新股

  C.配售登记

  D.交易核准

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• 52006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用（    ）方式公开发行股票。

  A.上网竞价

  B.发行认购证

  C.上网定价

  D.上网资金申购

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• 6中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（    ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

  A.30

  B.45

  C.50

  D.60

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• 7证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（    ）。

  A.2 000万元

  B.5 000万元

  C.1亿元

  D.2亿元

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• 8我国投资银行业务的发展变化具体表现在（    ） 三个方面。

  A.发行监管

  B.发行方式

  C.发行定价

  D.发行种类

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• 9狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的（    ）的财务顾问。

  A.承销业务

  B.并购业务

  C.基金管理

  D.融资业务

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• 10中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（    ）。

  A.担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露

  B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备

  C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试

  D.公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理

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