通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（    ）时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。

试卷相关题目

• 1上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（    ）具有持续经营能力。

  A.核心资产和业务

  B.核心资产和主营业务

  C.全部资产和业务

  D.流动资产和主营业务

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• 2外资股招股说明书中，在（    ）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。

  A.摘要

  B.概要

  C.绪言

  D.风险因素

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• 3根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于（    ）

  A.1亿人民币

  B.5000万人民币

  C.1.5亿人民币

  D.1000万人民币

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• 4内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，则实际上不得少于（    ）万港元;如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于（　　）亿港元。

  A.4000;5

  B.4600;5

  C.5000;6

  D.4600;4

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• 5首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（    ）工作日公布发行文件;后续发行的，应至少于发行日期（　　）工作日公布发行文件。

  A.3个，3个

  B.5个，5个

  C.5个，3个

  D.3个，5个

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• 6收购人发出的（    ），应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及仍持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。

  A.全面要约

  B.部分要约

  C.要约邀请

  D.都不是

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• 7在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的（    ）。

  A.1/3

  B.1/2

  C.2/3

  D.3/4

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• 8企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的l～2个机构推荐，并出具上市推荐书,上市推荐人应当符合下列（    ）条件。

  A.具有交易所会员资格

  B.最近3年内无重大违法、违规行为

  C.具备股票主承销商资格，且信誉良好

  D.负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

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• 9中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（    ）。

  A.在承销业务中，是否有向发行人提供融资或变相融资的行为

  B.是够按规定的程序承销企业债券

  C.有无专门为承销业务提供咨询的研究部门，是如何与投资银行部门交换研究成果的

  D.公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理

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• 10（    ）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

  A.商业银行

  B.保险公司

  C.信托投资公司

  D.证券公司

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