发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（    ）个会计年度连续盈利。

试卷相关题目

• 1转股价格应（    ）。

  A.不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价

  B.不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价

  C.不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价

  D.不高于前一交易日的均价

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• 2可转换公司债券自转换期结束之前的（    ）停止交易。

  A.第2个交易日起

  B.第3个交易日起

  C.第5个交易日起

  D.第10个交易日起

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• 3《上市公司证券发行管理办法》第8条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（    ）。

  A.最近2年实现的年均可分配利润的20%

  B.最近3年实现的年均可分配利润的20%

  C.最近2年实现的年均可分配利润的30%

  D.最近3年实现的年均可分配利润的30%

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• 4向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（    ）。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

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• 5（    ）增发新股可流通部分上市交易，当日股票（　　）。

  A.T+1日，不设涨跌幅限制

  B.T日，受涨跌幅限制

  C.T+1日，受涨跌幅限制

  D.T日，不设涨跌幅限制

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• 6中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以（    ）作为我国混合资本工具的主要形式。

  A.场外交易的企业债券

  B.凭证式国债

  C.银行间市场发行的债券

  D.交易所市场发行的债券

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• 7发行人应于金融债券每次付息日前（    ）个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前（　　）个工作日公布兑付公告。

  A.1，3

  B.2，5

  C.3，5

  D.2，3

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• 8次级债务是指由银行发行的，固定期限（    ），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

  A.不低于5年(包括5年)

  B.不低于3年(包括3年)

  C.不低于5年(不包括5年)

  D.不低于3年(不包括3年)

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• 9首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（    ）工作日公布发行文件;后续发行的，应至少于发行日期（　　）工作日公布发行文件。

  A.3个，3个

  B.5个，5个

  C.5个，3个

  D.3个，5个

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• 10内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，则实际上不得少于（    ）万港元;如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于（　　）亿港元。

  A.4000;5

  B.4600;5

  C.5000;6

  D.4600;4

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