中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（　　）。

试卷相关题目

• 1按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报（　　）。

  A.卖出配股权证

  B.买入配股权证

  C.卖出股票

  D.先买后卖出

  开始考试点击查看答案
• 2对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（　　）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。

  A.T日

  B.T+1日

  C.T+2日

  D.T+3日

  开始考试点击查看答案
• 3常见的内幕交易行为有（　　）。

  A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

  B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述

  C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

  D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

  开始考试点击查看答案
• 4深圳证券交易所的临时停盘措施：盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（　　）时，临时停牌至14：57。

  A.20%

  B.50%

  C.80%

  D.90%

  开始考试点击查看答案
• 5证券交易的价格优先原则意味着（　　）。

  A.买入证券的买入价格高的优先于出价低的买入者

  B.买入证券的买入价格低的优先于出价高的买入者

  C.卖出证券的卖出价低的落后于出价高的卖出者

  D.卖出证券的卖出价高的优先于出价低的卖出者

  开始考试点击查看答案
• 6在客户（　　），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。

  A.认知阶段

  B.情感阶段

  C.犹豫阶段

  D.最终行为阶段

  开始考试点击查看答案
• 7在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，以下处理中不正确的是（　　）。

  A.能成交者予以成交

  B.不能成交者等待机会成交

  C.部分成交者则让剩余部分继续等待

  D.当日未成交者自动进人次日集合竞价

  开始考试点击查看答案
• 8发行结束后（　　）个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  开始考试点击查看答案
• 9一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（　　）。

  A.10分钟

  B.30分钟

  C.60分钟

  D.1天

  开始考试点击查看答案
• 10回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和（　　）的特点。

  A.近期交易

  B.远期交易

  C.期权交易

  D.债券交易

  开始考试点击查看答案