在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（　　）。

试卷相关题目

• 1为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（　　）。

  A.证券公司与客户必须是一对多的

  B.应在资产管理合同中约定具体投资金额

  C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

  D.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例

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• 2单只标的证券的融资余额降低至（　　）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.30%

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• 3网下发行结束后，发行人向中国证券登记结算有限责任公司提交相关材料申请办理股权登记，中国证券登记结算有限责任公司在其材料齐备的前提下在（　　）个交易日内完成登记。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 4标有（　　）字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。

  A.ST

  B.*ST

  C.PT

  D.*PT

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• 5在（　　），营销人员应当促使客户最终形成购买决策。

  A.认知阶段

  B.情感阶段

  C.犹豫阶段

  D.最终行为阶段

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• 6上海证券账户当日开立，（　　）生效。

  A.当日

  B.次一交易日

  C.第二个工作曰

  D.第二天

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• 7证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整（　　），但不得少于上述规定的限额。

  A.注册资本最高限额

  B.实收资本最高限额

  C.注册资本最低限额

  D.实收资本最低限额

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• 8上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（　　）制度。

  A.权限审批

  B.交易权限管理

  C.资格认定

  D.权限最小化

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• 9在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于（　　）将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

  A.当日闭市前

  B.当日闭市后

  C.次日开市前

  D.次日开市后

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• 10证券交易的价格优先原则意味着（　　）。

  A.买入证券的买入价格高的优先于出价低的买入者

  B.买入证券的买入价格低的优先于出价高的买入者

  C.卖出证券的卖出价低的落后于出价高的卖出者

  D.卖出证券的卖出价高的优先于出价低的卖出者

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