证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（　　）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

试卷相关题目

• 1采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（　　）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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• 2交易参与人应当通过在证券交易所申请开设 的（　　）进行证券交易。

  A.交易席位

  B.交易单元

  C.普通席位

  D.交易业务单位

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• 3全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（　　）。

  A.61天

  B.90天

  C.91天

  D.97天

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• 4上海证券交易所可转债“债转股”通过（　　）进行。

  A.证券交易所交易系统

  B.交易清算系统

  C.证券公司

  D.互联网

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• 52005年3月21日，即2005年记账式(二期)国债上市日起，在（　　）将此期国债用于买断式回购交易。

  A.证券交易系统

  B.大宗交易系统

  C.竞价交易系统

  D.集合竞价结算系统

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• 6如果（　　）没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。

  A.证券代理商

  B.受托人

  C.委托人

  D.证券交易所

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• 7证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（　　）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

  A.3

  B.5

  C.15

  D.30

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• 8上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成（　　）。

  A.企业债

  B.国债

  C.国债和企业债

  D.标准券

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• 9对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（　　）个。

  A.1

  B.3

  C.4

  D.5

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