中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在（　　）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

试卷相关题目

• 1下面给出关于清算的四种解释，错误的是（　　）。

  A.清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

  B.清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

  C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

  D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

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• 2上海证券交易所规定，（　　）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

  A.A股

  B.B股

  C.国债及债券回购

  D.基金大宗交易

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• 3新中国证券市场的建立始于（　　）年。

  A.1980

  B.1986

  C.1990

  D.1996

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• 4投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（　　）。

  A.签署《风险揭示书》、《客户须知》

  B.签订《证券交易委托代理协议》、《客户交易结算资金第三方存管协议书》

  C.开立证券交易资金账户

  D.分享投资收益，承担投资损失

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• 5证券交易从（　　）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。

  A.交易的方式

  B.交易时间的安排

  C.结算的方式

  D.结算时间的安排

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• 6证券公司、托管机构应当至少每（　　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

  A.3个月

  B.6个月

  C.12个月

  D.15个月

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• 7根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（　　）证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。

  A.上周

  B.上月

  C.上季度

  D.上年

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• 8某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（　　）股。

  A.25000

  B.2500

  C.100

  D.10

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• 9融资融券业务的决策与授权体系原则上按照 （　　）的架构设立和运行。

  A.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

  B.业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构

  C.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构

  D.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

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• 10证券公司或者其境内分支机构超出国务院证 券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）罚款。

  A.1倍以上5倍以下

  B.3万元以上30万元以下

  C.30万元以上60万元以下

  D.1万元以上l0万元以下

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