证券自营业务应实行“分级授权、分级决策、分级管理、分级负责”。（　　）

试卷相关题目

• 1债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。（　　）

  A.对

  B.错

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• 2代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 3目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经济业务的证券交易所。（　　）

  A.对

  B.错

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• 4证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为（　　）。

  A.信用风险

  B.流动性风险

  C.操作风险

  D.法律风险和结算银行风险

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• 5不能办理资金账户(证券账户)销户的情况有（　　）。

  A.申购新股资金冻结期间

  B.开放式基金尚有基金余额

  C.客户资料尚未补全

  D.银证关联尚未撤销

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• 6交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。

  A.对

  B.错

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• 8集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 9投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10证券经纪商的作用之一是提供咨询服务。 （　　）

  A.对

  B.错

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