证券登记具有（　　）证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

试卷相关题目

• 1证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（　　）。

  A.融券专用证券账户

  B.融资专用资金账户

  C.客户信用交易担保资金账户

  D.信用交易资金交收账户

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• 2中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括 （　　）。

  A.证券公司向监管机构的报告制度

  B.举报制度

  C.信息披露

  D.检查制度

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• 3证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书

  B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

  C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

  D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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• 4债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（　　）。

  A.质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

  B.买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

  C.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

  D.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

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• 5证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（　　）信息。

  A.受托从事的介绍业务范围

  B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

  C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

  D.客户开户和交易流程

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• 6信用风险包括（　　）。

  A.买方不能履行资金交收义务的风险

  B.买方不能履行证券交收义务的风险

  C.卖方不能履行证券交收义务的风险

  D.卖方不能履行资金交收义务的风险

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• 7下列属于政府债券的有（　　）。

  A.建设债券

  B.可转换债券

  C.国债

  D.地方债

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• 8以下关于回购交易的说法，不正确的有（　　）。

  A.更多地具有长期融资的属性

  B.更多地具有短期融资的属性

  C.结合了期货交易和远期交易的特点

  D.结合了现货交易和远期交易的特点

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• 9证券登记按性质划分可以分为（　　）等。

  A.初始登记

  B.退出登记

  C.变更登记

  D.债券登记

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• 10证券登记结算机构的职能包括（　　）。

  A.证券的存管和过户

  B.对上市公司进行监管

  C.证券和资金的清算交收及相关管理

  D.证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记

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