申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与（　　）等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国证券登记结算有限责任公司提交申请表之日至新增股份上市日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。

试卷相关题目

• 1全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括（　　）。

  A.交易系统生成的成交单

  B.电报、电传、传真

  C.合同书

  D.信件

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• 2在证券经纪关系中，证券经纪商是（　　）。

  A.授权人

  B.受托人

  C.委托人

  D.代理人

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• 3关于期货交易与远期交易，以下说法不正确的有（　　）。

  A.都是现在定约成交，将来交割

  B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行

  C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的

  D.远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结

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• 4深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有以下（　　）几个品种。

  A.1天

  B.2天

  C.3天

  D.7天

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• 5公开原则的核心要求是（　　）。

  A.参与交易的各方应当获得平等的机会

  B.交易各方要及时公布有关信息

  C.实现市场信息的公开化

  D.上市公司对重大事项及时向社会公布

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• 6要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（　　）。

  A.可度量性

  B.有价值

  C.可接近性

  D.差异性

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• 7上市开放式基金的主要特点有（　　）。

  A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

  B.基金在深圳证券交易所上市后，投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额

  C.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

  D.利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

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• 8以下关于证券投资基金的说法，正确的有（　　）。

  A.由基金托管人托管

  B.由基金管理人管理和运用资金

  C.通过公开发售基金份额募集资金

  D.以投资组合方式进行证券投资活动

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• 9以下属于证券经纪商应承担的义务有（　　）。

  A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

  B.坚持了解客户原则

  C.必须忠实办理受托业务

  D.坚持为客户保密的制度

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• 10下列关于指令驱动和报价驱动的说法不正确的有（　　）。

  A.报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出

  B.报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者

  C.指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定

  D.指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为时手，与其他投资者不发生直接关系

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