（　　）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。

试卷相关题目

• 1买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（　　）首期交易净价。

  A.小于

  B.大于

  C.小于等于

  D.大于等于

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• 2以下属于明文列示的内幕交易行为有（　　）。

  A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

  B.发行人在招股说明书中做出虚假陈述

  C.发行人向他人遗漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

  D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

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• 32009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展（　　）在证券交易所参与债券交易试点。

  A.全国性银行

  B.政策性银行

  C.上市商业银行

  D.所有商业银行

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• 4证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（　　）。

  A.规模失控、决策失误

  B.变相自营、账外自营

  C.操纵市场、内幕交易

  D.市场风险、管理风险

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• 5最低结算备付金可用于应急交收，但如曰终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（　　）补足。

  A.立即

  B.次一营业日

  C.2个工作日内

  D.3日内

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• 6买断式回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券（　　）。

  A.现期空头

  B.现期多头

  C.远期空头

  D.远期多头

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• 7上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（　　）。

  A.上月资产市值

  B.上月资产净值

  C.上月资产总值

  D.上月资产平均值

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• 8同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（　　）为有效申购，其余申购均为无效申购。

  A.第一笔申购

  B.最后一笔申购

  C.平均申购数

  D.抽签申购数

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• 9中国证券登记结算有限责任公司办理证券登记业务的主要依据之一是（　　）修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。

  A.2006年7月

  B.2007年6月

  C.2010年1月1日

  D.2010年4月7曰

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• 10在证券经纪业务营销中，客户服务中的（　　）是证券经纪业务服务的核心。

  A.交易通道服务

  B.有形服务

  C.信息咨询服务

  D.技术服务

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