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试卷相关题目

• 1证券市场的有效性包含（　　）的要求。

  A.证券市场的低风险

  B.证券市场的高收益

  C.证券市场的高效率

  D.证券市场的低成本

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• 2上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（　　）实现。

  A.发行公告的合并刊登

  B.网上发行与网下发行的回拨

  C.网上股份登记

  D.网下股份登记

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• 3采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（　　）。

  A.限价卖出证券

  B.高于限价卖出证券

  C.低于限价卖出证券

  D.限价买入证券

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• 4以引起风险的原因为标准，证券交易风险包括（　　）。

  A.合规风险

  B.市场风险

  C.财务风险

  D.管理风险

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• 5证券公司自营业务的合规风险主要是指证券公司违反（　　）的有关规定。

  A.法律

  B.行政法规

  C.监管部门规章及规范性文件

  D.行业规范和自律规则。

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• 6下述关于证券登记的说法中，正确的有（　　）。

  A.证券登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市证券进行记录

  B.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为

  C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

  D.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

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• 7主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下（　　）条件。

  A.设立满5年

  B.属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业

  C.主营业务突出，具有持续经营记录

  D.公司治理结构健全，运作规范

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• 8在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新（　　）后方可进行股份转让。

  A.确认

  B.登记

  C.委托

  D.托管

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• 9我国目前不存在的滚动交收周期有（　　）。

  A.T+0

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

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• 10对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（　　）。

  A.警告

  B.3万元人民币以下的罚款

  C.暂停其债券交易业务资格

  D.取消其债券交易业务资格

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