（　　）为上市后证券存管业务。

试卷相关题目

• 1标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为（　　）。

  A.标的证券除权，新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价)

  B.标的证券除权，新行权比例=原行权比例×(除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价)

  C.标的证券除息，新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价)

  D.标的证券除息，新行权比例=原行权比例×(除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价)

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• 2关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有（　　）。

  A.续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士20%的

  B.ST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

  C.ST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的

  D.连续3个交易日内换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内累计换手率达到20%的

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• 3下面给出关于清算的解释，错误的是（　　）。

  A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

  B.指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和

  C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

  D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

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• 4证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（　　）内使投资组合比例符合约定。

  A.1个月

  B.3个月

  C.6个月

  D.12个月

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• 5清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（　　）。

  A.清算发生财产实际转移

  B.交收发生财产实际转移

  C.清算、交收均不发生财产实际转移

  D.清算、交收均发生财产实际转移

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• 6资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（　　）。

  A.安全保管集合资产管理计划资产

  B.出具资产托管报告

  C.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来

  D.集合资产管理计划合同约定的其他事项

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• 7证券交易所在证券交易中接受的报价方式主要有（　　）。

  A.双边报价

  B.书面报价

  C.电脑报价

  D.口头报价

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• 8在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（　　）。

  A.地区集中策略

  B.品种集中策略

  C.客户集中策略

  D.时间集中策略

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• 9证券公司自营业务的合规风险主要是指证券公司违反（　　）的有关规定。

  A.法律

  B.行政法规

  C.监管部门规章及规范性文件

  D.行业规范和自律规则。

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• 10以引起风险的原因为标准，证券交易风险包括（　　）。

  A.合规风险

  B.市场风险

  C.财务风险

  D.管理风险

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