上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（　　）确定。

试卷相关题目

• 1对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（　　）。

  A.防止证券商的信用风险

  B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生

  C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行

  D.简化操作手续

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• 2国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（　　）。

  A.3个月回购

  B.资金年收益率为3%

  C.3年期国债

  D.3天回购

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• 3证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（　　）小时。

  A.5

  B.10

  C.20

  D.30

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• 4内幕信息的知情人不包括（　　）。

  A.发行人的高级管理人员

  B.持有公司3%股份的股东

  C.发行人控股的公司

  D.保荐人

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• 5下面的（　　）不属于证券经纪业务的禁止行为。

  A.挪用客户的交易结算资金和证券

  B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

  C.在批准的营业场所之外接受客户委托

  D.降低证券交易收费标准

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• 6某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为 1：1．50，当日公司现金余额为35000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万股，申购价格为每股5元，试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够（　　）。(不考虑各项税费)

  A.需要做1000万元的回购，标准券不够

  B.需要做5000万元的回购，标准券足够

  C.不需要做回购，资金足够

  D.需要做30000万元的回购，标准券不够

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• 7证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经（　　）批准。

  A.证券公司注册地中国证监会派出机构．

  B.证券交易所

  C.证券登记结算机构

  D.中国证监会

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• 8中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（　　）。

  A.3%

  B.5%

  C.l0%

  D.30%

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• 9国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（　　）计算的。

  A.票面利率按天

  B.市场利率按天

  C.银行利率按月

  D.同业拆借利率按天

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• 10我国过去开放式基金是通过（　　）进行基金份额的申购和赎回。

  A.证券交易所交易系统

  B.证券交易所上市交易

  C.金融机构柜台

  D.基金管理人及代销机构

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