证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括（　　）。

试卷相关题目

• 1结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（　　）。

  A.1年定期存款利率

  B.金融同业活期存款利率

  C.0D.活期存款利率

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• 2若无特别指明，交收日规定为（　　）。

  A.当日交收

  B.次日交收

  C.例行日交收

  D.特约日交收

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• 3按现行规定，股票(含A股、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（　　）。

  A.10%

  B.5%

  C.15%

  D.20%

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• 4回购交易通常在（　　）交易中运用。

  A.远期

  B.现货

  C.债券

  D.股票

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• 5深圳证券交易所规定，证券公司应于每个会计年度结束后（　　）内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

  A.1个月

  B.2个月

  C.4个月

  D.6个月

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• 6证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于入民币（　　）万元。

  A.50

  B.100

  C.200

  D.500

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• 7下面的（　　）不属于证券经纪业务的禁止行为。

  A.挪用客户的交易结算资金和证券

  B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

  C.在批准的营业场所之外接受客户委托

  D.降低证券交易收费标准

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• 8内幕信息的知情人不包括（　　）。

  A.发行人的高级管理人员

  B.持有公司3%股份的股东

  C.发行人控股的公司

  D.保荐人

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• 9证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（　　）小时。

  A.5

  B.10

  C.20

  D.30

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• 10国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（　　）。

  A.3个月回购

  B.资金年收益率为3%

  C.3年期国债

  D.3天回购

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