中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（　　）。

试卷相关题目

• 1上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（　　）。

  A.资产市值

  B.资产净值

  C.资产总值

  D.资产平均值

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• 2我国上海证券交易所的A股例行日交割的时间是（　　）。

  A.当日

  B.次日

  C.第三日

  D.第四日

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• 3全国银行间市场买断式回购以（　　）。

  A.全价交易、全价结算

  B.净价交易、净价结算

  C.净价交易、全价结算

  D.全价交易、净价结算

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• 4新股竞价发行的最大缺陷是（　　）

  A.广泛的市场性

  B.一、二级市场的联动性

  C.经济高效性

  D.股价的被操纵性

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• 5证券登记结算机构应该设立（　　）。

  A.交易结算保证金

  B.员工奖励基金

  C.职工培训基金

  D.结算风险基金

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• 6证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（　　）。．

  A.营业部电脑系统

  B.交易所电脑主机

  C.营业部终端处理机

  D.场内交易员

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• 7债券回购交易是在债券现货交易的基础上（　　）的一种交易品种。

  A.派生出来

  B.同向

  C.附加

  D.对冲

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• 8上海证券交易所和深圳证券交易所规定，债券交易的计价单位为（　　）。

  A.每股价格

  B.每份基金价格

  C.每百元面值债券的价格

  D.每份权证价格

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• 9《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过（　　）。

  A.1万手

  B.5万手

  C.1万张

  D.5万张

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• 10限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　　）。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

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