境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员。 （    ）

试卷相关题目

• 1无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 2变更登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 3在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 4证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 5如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所报证监会进行制裁，但交易所无权进行制裁。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 6作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任一种证券。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 7在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 8同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 9证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 10证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。 （    ）

  A.对

  B.错

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