合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产;委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。 （    ）

试卷相关题目

• 1上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 2证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 3证券业从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 4市价委托的优点包括（    ）。

  A.执行指令容易

  B.有利于投资者实现预期投资计划

  C.成交迅速

  D.成交率高

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• 5关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（    ）。

  A.股票上市首l3开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

  B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下

  C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上 下10%

  D.债券质押式回购非上市首l3开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

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• 62005年2月23日，深圳证券交易所首只ETF开始上市交易。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所报证监会进行制裁，但交易所无权进行制裁。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 8证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 9在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 10变更登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。 （    ）

  A.对

  B.错

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