分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（    ）。

试卷相关题目

• 1上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（    ）。

  A.证券代码及简称

  B.股价指数

  C.当日最高成交价和当日最低成交价

  D.当日累计成交数量和金额

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• 2某证券公司某日自营与代理共买人10000股股票A，价款15万元，卖出5000股股票A，价款7万元，卖出5000股股票B，价款12万元，则根据清算的要求，该证券公司需（    ）。

  A.收19万元

  B.收4万元

  C.付15万元

  D.收5000股股票A

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• 3在实行滚动交收的情况下，在证券清算中（    ）。

  A.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

  B.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算

  C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算

  D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

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• 4下列关于上海证券交易所开盘集合竞价的成交价确定原则的表述中，正确的是（    ）。

  A.在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价位

  B.如满足A条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位，高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交;与选取价格相同的委托一方必须全部成交

  C.如满足A条件有两个以上的价位，上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格

  D.如满足以上条件的价位仍有多个，选取前一日收盘价最近的价位

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• 5下列有关自营业务的含义，说法正确的有（    ）。

  A.证券公司均能从事证券自营业务

  B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

  C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

  D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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• 6全国银行间市场买断式回购的（    ）由交易双方确定。

  A.到期交付方式

  B.首期交易净价

  C.到期交易净价

  D.回购债券数量

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• 7客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括（    ）。

  A.客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款

  B.客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起

  C.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验

  D.登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

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• 8客户从事融券交易的，可以选择（    ）的方式，偿还向证券公司融人的证券。

  A.以借还借

  B.现金抵券

  C.买券还券

  D.直接还券

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• 9下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，正确的有（    ）。

  A.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款

  B.托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣

  C.结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担

  D.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款

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• 10证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有（    ）。

  A.董事会关于经营融资融券业务的决议

  B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《办法》规定要求制定的选择客户的标准

  C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

  D.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

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