能成为中国结算公司上海分公司的一般结算会员的有（    ）。

试卷相关题目

• 1最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（    ）。

  A.在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额

  B.买断式回购到期购回金额

  C.未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额

  D.债券回购初始融出资金金额和到期购回金额

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• 2中国结算公司上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（    ）。

  A.佣金

  B.交易经手费

  C.印花税

  D.监管费

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• 3（    ）是网上证券委托的有效身份识别证件。

  A.计算机IP地址

  B.投资者证券账户卡号

  C.数字证书

  D.网上委托通信密码

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• 4自营业务内部报告的内容应包括（    ）。

  A.投资决策执行情况

  B.自营资产质量

  C.自营盈亏情况

  D.自营业务账户、席位情况

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• 5买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符合下列（    ）规定。

  A.股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘 价格的50%

  B.基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收 盘价格的70%

  C.债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收 盘价格的70%

  D.债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于 前收盘价格的80%

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• 6（    ）属于集合资产管理计划说明书的内容。

  A.投资目标

  B.投资范围

  C.投资组合设计

  D.风险揭示

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• 7证券营业部在审查委托单时，主要是审查委托单的（    ）。

  A.合法性

  B.合理性

  C.一致性

  D.及时性

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• 8关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有（    ）。

  A.召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票

  B.A股和B股对应的股票代码相同

  C.申报价格代表股东大会议案

  D.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准

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• 9集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有（    ）。

  A.集合计划的目标规模(总份额)

  B.集合计划存续期间

  C.集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额

  D.集合计划的推广时间

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• 10《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有（    ）。

  A.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%

  B.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%

  C.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%

  D.境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司进行战略投资的，其战略投资的持股也受一定比例限制

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