在证券回购交易中，融入资金方作（    ）处理。

试卷相关题目

• 1下列不属于非交易过户登记的是（    ）。

  A.因继承而发生的股权变更登记

  B.因财产分割而发生的股权变更登记

  C.因法院判决而发生的股权变更登记

  D.因可转换公司债券转股而发生的股权变更登记

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• 2关于可转换债券，以下表述中不正确的是（    ）。

  A.持有者可按规定将可转换债券转换成股票

  B.持有者必须持有至期满才可以获得利息

  C.持有者可自行选择是否转股

  D.可转换债券具有债权和期权的双重特性

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• 3下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（    ）。

  A.选择证券经纪商

  B.了解交易风险，明确买卖方式

  C.采用正确的委托手段

  D.如实填写开户书

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• 4比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是（    ）。

  A.连续交易系统中，交易一定是连续的

  B.定期交易系统中，成交的时点是不连续的

  C.连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

  D.定期交易系统中，在某一时间段达到的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配

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• 5目前，证券登记结算公司（    ）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

  A.每月

  B.每季度

  C.每半年

  D.每年

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• 6（    ）不是证券经纪商应发挥的作用。

  A.充当证券买卖的媒介

  B.提高证券市场效率

  C.提供咨询服务

  D.防止股价波动

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• 7上海证券交易所买断式回购的交易单位为（    ）手及其整数倍。

  A.1

  B.10

  C.100

  D.1000

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• 8以下关于交易单元的说法，正确的是（    ）。

  A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用

  B.通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回

  C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元

  D.交易所会员只可以用l个网关进行1个交易单元的交易申报

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• 9国债回购交易实质是一种以（    ）为抵押拆借资金的信用行为。

  A.优先股票

  B.基金证券

  C.有价证券

  D.可转换债券

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• 10上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（    ）。

  A.基金份额净值

  B.基金份额总值

  C.基金份额平均值

  D.基金份额市值

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