证券交易与证券发行两者之间的关系是（    ）。

试卷相关题目

• 1中小企业板上市公司出现（    ）情形之一时，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。

  A.因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及 其他关联方提供的资金已全部归还

  B.因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正

  C.因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及 其他关联方提供的资金已全部归还

  D.因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个年度报告审计结 果显示公司股东权益为正

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• 2在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（    ）。

  A.证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成

  B.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付

  C.证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成

  D.证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成

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• 3下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有（    ）。

  A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

  B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所

  C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度

  D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

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• 4关于证券交易所，以下说法错误的是（    ）。

  A.证券交易所作为一种场内交易市场，投资者需进入场内交易大厅方能交易

  B.证券交易所可以决定证券交易价格

  C.我国证券交易所的组织形式都是公司制

  D.证券交易所是有组织的市场

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• 5投资者具有下列（    ）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

  A.撤销当日有交易行为的

  B.撤销前日有申报的

  C.新股申购未到期的

  D.因回购或其他事项未了结的

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• 6新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（    ）。

  A.认购方式不同

  B.发行价格的确定方式不同

  C.认购成功者的确认方式不同

  D.承销方式不同

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• 7股权登记变更的种类有（    ）。

  A.交易性变更

  B.账户挂失变更

  C.非交易性变更

  D.托管券商变更

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• 8证券账户管理的内容包括（    ）。

  A.证券账户的开立

  B.证券账户挂失补办

  C.证券账户合并

  D.非交易过户

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• 9目前，我国证券账户种类的划分依据有（    ）。

  A.交易方式

  B.交易场所

  C.账户数量

  D.账户用途

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• 10推出股份报价转让试点的作用有（    ）。

  A.发挥证券公司的中介机构作用

  B.方便投资者的股份转让

  C.为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序

  D.避免系统的重复建设

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