对于可转换债券，以下表述正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1证券登记结算公司提供的服务包括（    ）。

  A.登记

  B.存管

  C.结算

  D.监管

  开始考试点击查看答案
• 2上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（    ）。

  A.股东大会同意本次配股的决议

  B.法律意见书

  C.中国证监会同意配股函

  D.配股说明书

  开始考试点击查看答案
• 3对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（    ）。

  A.口头或书面警示

  B.罚款

  C.要求相关投资者提交书面承诺

  D.限制相关证券账户交易

  开始考试点击查看答案
• 4按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（    ）。

  A.投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托

  B.投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托

  C.投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托

  D.投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托

  开始考试点击查看答案
• 5国债交易的计息原则是（    ）。

  A.“起息日”当天计算利息

  B.“到期日”当天计算利息

  C.“起息日”当天不计算利息

  D.“算头不算尾”

  开始考试点击查看答案
• 6投资者具有下列（    ）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

  A.撤销当日有交易行为的

  B.撤销前日有申报的

  C.新股申购未到期的

  D.因回购或其他事项未了结的

  开始考试点击查看答案
• 7关于证券交易所，以下说法错误的是（    ）。

  A.证券交易所作为一种场内交易市场，投资者需进入场内交易大厅方能交易

  B.证券交易所可以决定证券交易价格

  C.我国证券交易所的组织形式都是公司制

  D.证券交易所是有组织的市场

  开始考试点击查看答案
• 8下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有（    ）。

  A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

  B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所

  C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度

  D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

  开始考试点击查看答案
• 9在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（    ）。

  A.证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成

  B.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付

  C.证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成

  D.证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成

  开始考试点击查看答案
• 10中小企业板上市公司出现（    ）情形之一时，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。

  A.因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及 其他关联方提供的资金已全部归还

  B.因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正

  C.因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及 其他关联方提供的资金已全部归还

  D.因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个年度报告审计结 果显示公司股东权益为正

  开始考试点击查看答案