柜台自营买卖是指证券公司在（    ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

试卷相关题目

• 1证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（    ）。

  A.机构开户所使用的名称

  B.机构专用

  C.机构所使用的交易席位号

  D.交易席位所属的公司名称

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• 2假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。××股票某时点申报价格和数量买入或卖出申报价格(元/股)申报数量(股)卖三 5.40800卖二 5.39300卖一 5.382000买一 5.371500买二 5.36800买三 5.351800假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5.39元，数量为2600股，那么成交情况为（    ）。

  A.成交300股，价格为539元

  B.成交1800股，价格为535元

  C.成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元

  D.成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元

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• 3融资融券业务是指（    ）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

  A.证券公司向客户

  B.银行向客户

  C.银行向证券公司

  D.证券公司向银行

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• 4根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（    ）。

  A.实际发行价格

  B.第一笔买入申报价

  C.平均发行价

  D.发行底价

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• 5下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（    ）。

  A.违法违规开展资产管理业务

  B.在资产管理业务中内幕交易

  C.丧失资产管理业务资格

  D.证券公司因受到法律制裁而导致损失

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• 6证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（    ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  A.3%

  B.5%

  C.10%

  D.15%

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• 7证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（    ）报告。

  A.证券登记结算公司

  B.中国证监会

  C.证券承销商

  D.证券交易所

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• 8无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（    ）。

  A.公示处分

  B.警告

  C.没收非法所得

  D.罚款

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• 9证券经纪商向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是（    ）。

  A.合法的证券公司

  B.投资品种的选择

  C.委托买卖方式的选择

  D.全权委托投资

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• 10某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则交易日挂牌显示的应计利息额为（    ）元。

  A.1.24

  B.1.86

  C.2.24

  D.2.86

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