关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中错误的有()。

试卷相关题目

• 1对证券初始登记进一步可划分为()。

  A.股份初始登记

  B.基金募集登记

  C.债券发行登记

  D.权证发行登记

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• 2按照公开原则，证券市场参与各方应依法()向社会发布有关信息。

  A.完整

  B.真实

  C.及时

  D.准确

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• 3防范证券经纪业务的技术风险主要应从()等方面着手。

  A.信息系统建设和管理

  B.软硬件设施

  C.信息系统运行管理制度

  D.系统故障及业务应急处理预案

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• 4理财顾问服务具有()的特点。

  A.顾问性

  B.综合性

  C.长期性

  D.专业性

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• 5关于证券登记，下述说法正确的有()。

  A.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

  B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

  C.证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力

  D.证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为

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• 6证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与()签订书面定向资产管理合同。

  A.证券交易所

  B.客户

  C.托管机构

  D.基金管理公司

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• 7按照我国现行有关制度规定，法人在证券经纪商处开立资金账户应提交的材料有()。

  A.法人营业执照正本(或副本)或注册登记证书及加盖公章的复印件

  B.加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表人身份证复印件

  C.法人同名证券账户卡及复印件

  D.银行结算账户证明文件原件

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• 8关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是()。

  A.在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半

  B.证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延

  C.证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准

  D.在国家法定假日，证券交易所市场不休市

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• 9下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有()。

  A.对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收

  B.结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收

  C.中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保

  D.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14：00。

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• 10下列尚未公开的事项中，属于内幕信息的是()。

  A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

  B.涉及公司的重大诉讼

  C.公司的董事、1/4以上的监事或者经理发生变动

  D.公司债务担保的重大变更

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