证券营业部客户管理的内容有（　　）

试卷相关题目

• 1下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公开原则（　　）。

  A.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料未及时向社会公开

  B.上市的股份公司一些重大事项未及时向社会公布

  C.公正地处理证券交易中的违法违规行为

  D.公正地办理证券交易中的各项手续

  开始考试点击查看答案
• 2在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途经可以由双方自行商定、（　　）

  A.商业银行与商业银行

  B.商业银行与其他参与者

  C.商业银行与人民银行

  D.其他参与者与其他参与者

  开始考试点击查看答案
• 3中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括（　　）。

  A.证券公司

  B.商业银行

  C.证券交易所

  D.中国证券登记结算有限责任公司境外

  开始考试点击查看答案
• 4目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（　　）

  A.中央登记结算公司统一托管

  B.证券公司法人集中托管

  C.投资者指定交易

  D.证券营业部托管

  E.证券服务部托管

  开始考试点击查看答案
• 5关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有（　　）。

  A.召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票

  B.A股和B股对应的股票代码相同

  C.申报价格代表股东大会议案

  D.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准

  开始考试点击查看答案
• 6深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的类型包括（　　）。

  A.意向申报

  B.定价申报

  C.双边报价

  D.成交申报

  开始考试点击查看答案
• 7在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务有（　　）。

  A.按合同约定承担投资风险

  B.参与和退出集合资产管理计划

  C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用

  D.保证委托资产来源及用途的合法性

  开始考试点击查看答案
• 8B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有（　　）。

  A.必须通过境外的证券代理商进行

  B.境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员

  C.驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统

  D.B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统

  开始考试点击查看答案
• 9在清算过程中，除应计算应收和应付价款外，还需将（　　）纳入净额清算中。

  A.印花税

  B.手续费

  C.监管费

  D.应收的现金分红、利息

  开始考试点击查看答案
• 10按照我国现行有关制度规定，法人在证券经纪商处开立资金账户应提交的材料有（　　）。

  A.法人营业执照正本(或副本)或注册登记证书及加盖公章的复印件

  B.加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表人身份证复印件

  C.法人同名证券账户卡及复印件

  D.银行结算账户证明文件原件

  开始考试点击查看答案