试卷相关题目
- 1清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是( )。
A.清算不发生财产实际转移
B.交收不发生财产实际转移
C.清算、交收均不发生财产实际转移
D.清算、交收均发生财产实际转移
开始考试点击查看答案 - 2以下不属于股份登记的是( )。
A.首次公开发行登记
B.增发新股登记
C.送股和配股登记
D.发放现金股利登记
开始考试点击查看答案 - 3当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20明寸,交易所可对其实施临时停牌( )分钟.
A.10
B.20
C.30
D.停牌至14:57分
开始考试点击查看答案 - 4证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务对,楚用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以( )的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以
D.1万元以上10万元以下
开始考试点击查看答案 - 5下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是( )
A.在资产净值的基础上另一定的手续费
B.以资产净值确定
C.在资产总值的基础上加一定的手续费
D.以资产总值确定
开始考试点击查看答案 - 6从( )起,上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。
A.2004年12月6日
B.2005年3月21日
C.2006年2月14日
D.2007年5月16日
开始考试点击查看答案 - 7证券市场的稳定性可以用( )来衡量。
A.市场指数的收益率
B.市场指数的风险度
C.市场指数的透明度
D.市场指数的覆盖率
开始考试点击查看答案 - 8买断式回购初始交易日(T日),中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算,形成一个清算净额。
A.交易席位
B.证券账户
C.清算编号
D.资金账户
开始考试点击查看答案 - 9委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的( )。
A.数量
B.品种
C.证券账号
D.价格
开始考试点击查看答案 - 10《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看,主要是采用了( )制度。
A.客户交易结算资金第三方存管
B.会员分级结算
C.新股发行现金申购
D.客户交易结算资金独立存管
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