在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（　　）。

试卷相关题目

• 1首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在（　　）以上。

  A.30亿元

  B.40亿元

  C.50亿元

  D.60亿元

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• 2根据深圳证券交易所股票上网发行的规定，申购日后的第（　　）个交易日，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 3我国证券市场的建立始于（　　）年。

  A.1990

  B.1986

  C.1990

  D.1984

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• 4根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（　　）。

  A.9:00至12:00、13:00至16:00

  B.9:30至11:30、13:00至15:00

  C.15:00至15:30

  D.9:15至11:30,13:00至15:00

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• 5证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其（　　）的80%。

  A.总资产

  B.净资产

  C.注册资本

  D.自有资本

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• 6关于证券交易所的普通会员，下列说法正确的是（　　）。

  A.只能是证券公司

  B.包括有资金实力的个人

  C.包括其他金融机构

  D.无严格限制

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• 7有关委托方式，说法错误的是（　　）.

  A.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

  B.眼价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交

  C.限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高

  D.在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划

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• 8目前，证券登记结算公司（　　）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

  A.每月

  B.每季度

  C.每半年

  D.每年

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• 9在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由（　　）报出。

  A.开设柜台的金融机构

  B.投资者

  C.证券交易所

  D.证券登记结算机构

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• 10证券交易的公平原则是指（　　）。

  A.证券交易是一种面向社会公开的交易活动

  B.参与交易的各方应当获得平等的机会

  C.应当公正地对待证券交易的参与各方

  D.要求市场充分的透明度和公信度

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