最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（　　）。

试卷相关题目

• 1市价委托的优点有（　　）。

  A.没有价格上的限制

  B.执行指令容易

  C.成交迅速且成交率高

  D.只有在委托执行后才知道实际的执行价格

  开始考试点击查看答案
• 2关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（　　）。

  A.在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半

  B.证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延

  C.证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准

  D.在国家法定假日，证券交易所市场不休市

  开始考试点击查看答案
• 3下列关于非柜台委托说法正确的是（　　）。

  A.因客户操作失误造成的损失由客户和证券经纪商共同承担

  B.对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托

  C.网上委托的终端包括电子计算机、手机等设备

  D.客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式

  开始考试点击查看答案
• 4证券交易的种类包括（　　）

  A.股票交易

  B.认股权证交易

  C.可转换债券交易

  D.金融期货交易

  E.基金交易

  开始考试点击查看答案
• 5证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（　　）。

  A.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

  B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

  C.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围

  D.资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人

  开始考试点击查看答案
• 6证券交易与证券发行两者之间的关系是（　　）。

  A.相互促进

  B.相互制约

  C.证券发行是证券交易的前提

  D.证券交易有利于证券发行的顺利进行

  开始考试点击查看答案
• 7证券交易的方式包括（　　）。

  A.现货交易

  B.远期交易和期货交易

  C.回购交易

  D.信用交易

  开始考试点击查看答案
• 8下列属于证券经营机构的禁止行为的有（　　）。

  A.委托他人代为买卖证券

  B.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作

  C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

  D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

  开始考试点击查看答案
• 9下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有（　　）.

  A.对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收

  B.结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收

  C.中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保

  D.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14:00.

  开始考试点击查看答案
• 10上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息（　　）。

  A.转托管数量最大的5家会员营业部的名称及其托管数量

  B.股份统计信息

  C.成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额

  D.成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量

  开始考试点击查看答案