根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）。

试卷相关题目

• 1为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（　　）。

  A.证券公司与客户必须是一对多的

  B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

  C.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例

  D.应在资产管理合同中约定具体投资金额

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• 2在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（　　）两项内容。

  A.原证券账户的复制和证券的非交易过户

  B.新开立证券账户和证券的非交易过户

  C.原证券账户的复制和证券的交易过户

  D.新开立证券账户和证券的交易过户

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• 3证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币（　　）元。

  A.3000万

  B.5000万

  C.1亿

  D.5亿

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• 4投资者一般由（　　）代为办理清算交割、交收。

  A.证券交易所

  B.证券结算机构

  C.证券经纪商

  D.上市公司

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• 5证券交易的特征主要表现为（　　）

  A.流动性、安全性和收益性

  B.流动性、收益性和风险性

  C.流动性、安全性和风险性

  D.收益性、安全性和风险性

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• 6在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（　　）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。

  A.主承销商

  B.证券登记结算机构

  C.证券交易所

  D.证券公司

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• 7李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0．2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0．4亿元人民币，长期投资为0．5亿元人民币。则这家证券专营机构的净资本是（　　）亿元。

  A.45．55

  B.47．55

  C.46．95

  D.46．35

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• 8中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（　　）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请.

  A.同一性

  B.公平性

  C.齐备性

  D.真实性

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• 9下列不属于证券经纪业务特点的是（　　）。

  A.证券经纪商的中介性

  B.客户指令的权威性

  C.客户资料的保密性

  D.交易对象的特定性

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• 10（　　）实行次交易日起回转交易。

  A.A股

  B.B股

  C.权证

  D.债券

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