证券经纪商收到投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括（　　）。

试卷相关题目

• 1关于深圳证券交易所股东大会网络投票系统，以下说法正确的是（　　）。

  A.在“委托价格”项填报股东大会议案序号

  B.投资者通过交易系统进行投票均选择买入

  C.深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数

  D.投票代码为“36+原证券代码的后四位”

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• 2开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（　　）。

  A.询价时间

  B.集合竞价交易时间

  C.撮合交易时间

  D.大宗交易时间

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• 3自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（　　）原则。

  A.自营总规模的控制

  B.资产配置比例控制

  C.项目集中度控制

  D.单个项目规模控制

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• 4专项资产管理业务的特点有（　　）。

  A.集合性

  B.综合性

  C.投资范围有限定性和非限定性之分

  D.特定性

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• 5可转换债券的初始转股价格因公司（　　）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。

  A.送红股

  B.增发新股

  C.配股

  D.降低转股价格

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• 6关于权证的表述，以下说法正确的有（　　）。

  A.权证具有一定的权利，故也有交易的价值

  B.权证具有债权的性质

  C.权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价

  D.权证的交易方式与股票类似

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• 7关于权证交易和权证行权，以下说法正确的是（　　）。

  A.当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销

  B.当日行权取得的标的证券当日可以卖出

  C.当日买进的权证当日可以行权

  D.权证交易不实行价格涨跌幅限制

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• 8下列关于证券交易的特征说法中，正确的有（　　）。

  A.证券的流动性、收益性和风险性三者之间没有必然联系

  B.证券只有通过流动才具有较强的变现能力

  C.证券之所以能够流动，是因为它能为投资者带来一定收益

  D.证券在流动中存在因其价格变化给持有者带来损失的风险

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• 9证券清算、交割、交收业务的原则是（　　）

  A.双向过户原则

  B.净额清算原则

  C.逐日盯市原则

  D.最小费用原则

  E.钱货两清原则

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• 10对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（　　）.

  A.证券开市期间停牌的，停牌前的申报无效

  B.停牌期间，可以继续申报，也可以撒销申报

  C.复牌时对已接受的申报实行集合竟价

  D.集合竟价产生开盘价后，以连续竟价继续当日交易

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