在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得（　　）.

试卷相关题目

• 1根据上海证券交易所市场B．股送股的日程安排，B．股的股权登记日为（　　）。(T日为公告刊登日)

  A.T+1日

  B.T+2日

  C.T+3日

  D.T+6日

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• 2在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（　　）。

  A.证券业协会

  B.证券登记结算公司

  C.证券交易所

  D.中国证监会

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• 3客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（　　）级账户。

  A.一级

  B.二级

  C.三级

  D.四级

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• 4在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午（　　）之前将资金补入资金交收账户。

  A.14点

  B.15点

  C.16点

  D.17点

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• 5根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（　　）股。

  A.100

  B.1000

  C.50

  D.500

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• 6交易席位根据（　　）不同，可分为有形席位和无形席位。

  A.席位的报盘方式

  B.席位经营的证券品种

  C.席位使用的业务种类

  D.席位的申请流程

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• 7每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（　　）。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

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• 8关于交收违约处理，下列说法中错误的是（　　）。

  A.对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金

  B.对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

  C.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券

  D.A股、B股、基金等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约的处理

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• 9客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（　　）。

  A.已在营业部开立的客户证券账户

  B.客户具有支配权的资产证明

  C.融资专用资金账户

  D.已在营业部开立的普通资金账户

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• 10在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（　　）等交易步骤。

  A.审核认定

  B.确认成交

  C.市场定价

  D.清算交收

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