根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（　　）。

试卷相关题目

• 1证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（　　）个工作日。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 2对柜台自营买卖正确的说法是（　　）

  A.柜台自营买卖比较集中

  B.交易手续较烦琐

  C.仅为债券买卖

  D.交易量较大

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• 3全国银行间市场买断式回购以（　　）。

  A.净价交易、全价结算

  B.净价交易、净价结算

  C.全价交易、全价结算

  D.全价交易、净价结算

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• 4全国银行间市场买断式回购的交易和结算方式是（　　）。

  A.全价交易、全价结算

  B.净价交易、净价结算

  C.净价交易、全价结算

  D.全价交易、净价结算

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• 5下列关于证券交收违约处理的描述，不正确的是（　　）。

  A.对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同事按规则计收违约金

  B.中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约

  C.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补购)

  D.深圳B股一般不存在证券交收违约处理问题

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• 6投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的（　　）。

  A.身份证

  B.证券账户

  C.转入证券营业部席位代码

  D.转出证券营业部席位代码

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• 7下列属于证券经纪商的义务的是（　　）

  A.认真与客户签订证券买卖代理协议

  B.忠实办理受托业务

  C.对委托人的一切委托事项负有保密义务

  D.在接受客户委托时，不得向客户融资或融券

  E.不得接受客户的全权委托

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• 8国债交易的计息原则是（　　）。

  A.“起息日”当天计算利息

  B.“到期日”当天计算利息

  C.“起息日”当天不计算利息

  D.“算头不算尾”

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• 9根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（　　）。

  A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

  B.当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出

  C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

  D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出

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• 10在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（　　）等原则.

  A.自营总规模的控制

  B.资产配置比例控制

  C.项目集中度控制

  D.单个项目规模控制

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