上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（　　）。

试卷相关题目

• 1上海证券交易所买断式回购的交易单位为（　　）手及其整数倍。

  A.1

  B.10

  C.100

  D.1000

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• 2根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（　　）。

  A.数量不低于2万手，成交易金额不低于1000万元人民币

  B.数量不低于1万手，成交易金额不低于2000万元人民币

  C.数量不低于2万手，成交易金额不低于2000万元人民币

  D.数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币

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• 3新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（　　）。

  A.支付购买方式

  B.承销购买方式

  C.招标购买方式

  D.同一价购买方式

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• 4标的证券为股票的，应当符合的条件是（　　）。

  A.在交易所上市交易满2个月

  B.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

  C.股东人数不少于2000人

  D.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元

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• 5按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为（　　）.

  A.B股

  B.搬

  C.基金

  D.人民币普通股

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• 6某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5．50元，那么今日交易价不可能为（　　）元。

  A.4．85

  B.5．O5

  C.5．85

  D.6．05

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• 7证券交易的特征不包括下面哪一项（　　）

  A.收益性

  B.稳定性

  C.流动性

  D.风险性

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• 8下列关于证券交收违约处理的描述，不正确的是（　　）。

  A.对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同事按规则计收违约金

  B.中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约

  C.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补购)

  D.深圳B股一般不存在证券交收违约处理问题

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• 9全国银行间市场买断式回购的交易和结算方式是（　　）。

  A.全价交易、全价结算

  B.净价交易、净价结算

  C.净价交易、全价结算

  D.全价交易、净价结算

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• 10全国银行间市场买断式回购以（　　）。

  A.净价交易、全价结算

  B.净价交易、净价结算

  C.全价交易、全价结算

  D.全价交易、净价结算

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