对于记名证券而言，完成了登记过户，证券交易过程才告结束。（    ）

试卷相关题目

• 1上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（    ）

  A.采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险

  B.妥善选择结算银行，防范结算银行风险

  C.采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理

  D.提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生

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• 3信用风险可以进下细分为（    ）。

  A.本金风险

  B.流动性风险

  C.价差风险

  D.操作风险

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• 4目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则是（    ）。

  A.货银对付原则

  B.共同对手方制度

  C.净额清算原则

  D.会计日交收原则

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• 5下列关于共同对手方制度说法正确的有（    ）。

  A.一般将结算机构作为共同交收对手方

  B.共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方

  C.如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金

  D.共同对手方的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易

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• 6上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，采用的是指令驱动的机制。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入的证券可以转托管。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下10%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10《上海证券交易所交易规则》规定，大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。（    ）

  A.对

  B.错

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