在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（    ）等情形不能申请转托管。

试卷相关题目

• 1初始转股价格可因公司（    ）时进行调整。

  A.送红股

  B.增发新股

  C.配股

  D.降低转股价格

  开始考试点击查看答案
• 2购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为（    ）。

  A.认知阶段

  B.情感阶段

  C.转化阶段

  D.最终行为阶段

  开始考试点击查看答案
• 3下面关于限价委托方式的特点叙述正确的是（    ）。

  A.证券可以以投资者预期的价格或更有利的价格成交

  B.有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益

  C.成交速度慢，有时甚至无法成交

  D.在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失

  开始考试点击查看答案
• 4在配股缴款过程中，上海证券交易所规定，证券公司不得向客户收取（    ）等交易费用。

  A.佣金

  B.过户费

  C.印花税

  D.手续费

  开始考试点击查看答案
• 5深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括（    ）。

  A.对手方最优价格申报

  B.本方最优价格申报

  C.最优5档即时成交剩余转限价申报

  D.即时成交剩余撤销申报

  开始考试点击查看答案
• 6挂牌公司出现下列（    ）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。

  A.进入破产清算程序

  B.中国证监会核准其公开发行股票申请

  C.证券管理监督机构同意其终止股份挂牌报价的申请

  D.中国证监会规定的其他情形

  开始考试点击查看答案
• 7主办券商的代办业务包括（    ）

  A.开立非上市股份有限公司股份转让账户

  B.受托办理股份转让公司股权确认事宜

  C.根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

  D.协会许可的其他业务

  开始考试点击查看答案
• 8证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合（    ）条件。

  A.有20家以上营业部，并且布局合理

  B.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上

  C.最近2年内不存在重大违法违规行为

  D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

  开始考试点击查看答案
• 9下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是（    ）。

  A.优点是：市场性、连续性、经济性、高效性

  B.缺点是：发行价格被大资金操纵的可能性较大

  C.优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率

  D.优点是：股价稳定

  开始考试点击查看答案
• 10如股东大会审议的事项涉及（    ），除了要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

  A.增发新股

  B.发行可转换公司债券

  C.向原有股东配售股份

  D.重大资产重组

  开始考试点击查看答案