证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（    ）的实际余额派发现金红利或利息。

试卷相关题目

• 1交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括（    ）。

  A.前一交易日融资买入额、融资余额

  B.前一交易日融券卖出量、融券余量等信息

  C.融资融券业务盈亏状况

  D.前一交易日市场融资融券交易总量信息

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• 2融券卖出的申报价格不得低于该证券的（    ）。

  A.收盘价

  B.前一日平均收盘价

  C.最新成交价

  D.净值

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• 3标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于（    ）亿股。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.8

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• 4根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有（    ）。

  A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广

  B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产

  C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

  D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作

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• 5证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券（    ）的lO%。

  A.上市公司净资产

  B.交易总量

  C.流通市值

  D.发行总量

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• 6在融资融券业务中，ETF折算率最高不超过（    ）

  A.95%

  B.80%

  C.85%

  D.90%

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• 7深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为 （    ）元。

  A.0.01

  B.0.001

  C.0.005

  D.0.05

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• 8深圳证券交易所国债回购共有（    ）个回购品种。

  A.9

  B.11

  C.13

  D.15

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• 9全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（    ）。

  A.由正回购方决定

  B.由中国人民银行统一制定

  C.由逆回购方决定

  D.由回购双方约定

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• 10全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（    ）。

  A.万元

  B.十万元

  C.百万元

  D.百元

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