证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（    ）的罚款。

试卷相关题目

• 1在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（    ），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

  A.2‰

  B.3‰

  C.3.5%

  D.5‰

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• 2富尔证券公司主要从事证券经纪、证券投资咨询业务、证券承销与保荐和证券自营，其注册资本最低限额为人民币（    ）元。

  A.5000万

  B.1亿

  C.2亿

  D.5亿

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• 3一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（    ）。

  A.可转换债券

  B.权证

  C.外资股(即B股)

  D.国债

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• 4上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等，这体现了（    ）的要求。

  A.透明原则

  B.公开原则

  C.公正原则

  D.公平原则

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• 5某国债面值为100元，票面利息为5%，起息日是7月5日，交易日是l2月18日，则已计息天数是（    ）天。

  A.165

  B.166

  C.167

  D.168

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• 6（    ）是证券经纪商的主要业务。

  A.交易

  B.证券代理买卖

  C.委托交易

  D.委托买卖

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• 7下列哪一项不属于境内居民个人投资B股时，不允许使用（    ）。

  A.其存入境内商业银行的现汇存款

  B.外币现钞

  C.外币现钞存款

  D.从境外汇入的外汇资金

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• 8开立证券账户的基本原则是（    ）。

  A.合法性和公正性

  B.真实性和公开性

  C.合法性和真实性

  D.公正性和公平性

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• 9根据《上海证券交易所交易规则》的规定，通过竞价交易买入基金、权证的，申报数量应当为（    ）。

  A.1股(份)或其整数倍

  B.10股(份)或其整数倍

  C.100股(份)或其整数倍

  D.500股(份)或其整数倍

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• 10上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（    ）为开盘集合竞价时间。

  A.9：10～9：20

  B.9：10～9：25

  C.9：15～9：25

  D.9：15～9：20

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