融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（    ）的架构设立和运行。

试卷相关题目

• 1对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（    ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

  A.20％

  B.25％

  C.30％

  D.35％

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• 2融资买入、融券卖出的申报数量应当为（    ）或其整数倍。

  A.1000股(份)

  B.100股(份)

  C.1000手

  D.100手

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• 3下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有（    ）。

  A.融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

  B.信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算

  C.融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

  D.客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

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• 4下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（    ）。

  A.违法违规开展资产管理业务

  B.在资产管理业务中内幕交易

  C.丧失资产管理业务资格

  D.证券公司因受到法律制裁而导致损失

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• 5上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（    ）。

  A.资产市值

  B.资产净值

  C.资产总值

  D.资产平均值

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• 6根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（    ）手，即10万元面值及其整数倍。

  A.1

  B.10

  C.100

  D.1000

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• 7标准券是由不同债券品种按相应（    ）形成的回购融资额度。

  A.收益率加权

  B.面值平均

  C.折现率折现

  D.折算率折算

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• 8每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（    ）。

  A.10％

  B.15％

  C.20％

  D.25％

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• 9下列不属于全国银行间市场会员的是（    ）。

  A.商业银行

  B.证券公司

  C.保险公司

  D.证券投资基金

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• 10在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中（    ）的一方。

  A.融入资金、享有债券质权

  B.融入资金、出质债券

  C.融出资金、出质债券

  D.融出资金、享有债券质权

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