在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（    ），从而造成证券价格异常波动。

  A.供求关系

  B.交易价格

  C.市场秩序

  D.交易量

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• 2建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（    ），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

  A.风险预警指标

  B.风险监控阀值

  C.敏感性指标

  D.风险测量阀值

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• 3下列属于自营业务特点的是（    ）。

  A.客户资料的保密性

  B.客户指令的权威性

  C.交易行为的自主性

  D.业务对象的广泛性

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• 4下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（    ）。

  A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

  B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

  C.将自营账户借给他人使用

  D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

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• 5内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除 （    ）外，均属于内幕信息。

  A.公司2名监事发生变动

  B.公司一次性抵押或出售40％的营业用主要资产

  C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化

  D.公司的股权结构发生重大变化

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• 6证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（    ）。

  A.警告

  B.罚款

  C.没收非法所得

  D.撤销相关业务许可

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• 7证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（    ）。

  A.市场风险

  B.合规风险

  C.经营风险

  D.操作风险

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• 8集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（    ）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

  A.30

  B.60

  C.90

  D.120

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• 9证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改 正，没收违法所得，并处以（    ）的罚款。

  A.10万元以上30万元以下

  B.30万元以上50万元以下

  C.10万元以上100万元以下

  D.30万元以上60万元以下

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• 10证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是（    ）。

  A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

  B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

  C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

  D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

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