自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（    ）

试卷相关题目

• 1违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（    ）

  A.对

  B.错

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• 5如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（    ）

  A.对

  B.错

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• 6资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10％。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50％。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。（    ）

  A.对

  B.错

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