证券公司应在风险（    ）的前提下从事自营业务。

试卷相关题目

• 1下列关于股票上网发行资金申购规则的说法中，不正确的有（    ）。

  A.上海证券交易所申购单位为500股

  B.深圳证券交易所申购单位为1000股

  C.一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除

  D.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

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• 2使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（    ）。

  A.向结算公司提交网络申请

  B.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册

  C.到身份验证机构办理身份验证，激活用户名

  D.使用用户名、密码及附加码登录网站

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• 3证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（    ）。

  A.协助办理开户手续

  B.提供期货行情信息、交易设施

  C.代理客户进行期货交易

  D.代期货公司、客户收付期货保证金

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• 4挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（    ）。

  A.资产负债表

  B.利润表

  C.主要项目的附注

  D.现金流量表

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• 5转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（    ）。

  A.高于该价位的买入申报全部成交

  B.低于该价位的卖出申报半数成交

  C.与该价位相同的买方申报全部成交

  D.与该价位相同的卖方申报全部成交

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• 6证券公司应通过（    ）来控制自营业务运作风险。

  A.合理的预警机制

  B.严密的账户管理

  C.止盈止损的决策

  D.规范的交易操作

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• 7下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（    ）。

  A.建立防火墙制度

  B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

  C.建立独立的实时监控系统

  D.提高自营业务运作的透明度

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• 8自营业务中涉及（    ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

  A.自营规模

  B.风险限额

  C.资产配置

  D.业务授权

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• 9下列事项中，属于内幕信息的是（    ）。

  A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

  B.公司涉及的重大诉讼

  C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30％

  D.公司的监事、1／3以上董事或者经理发生变动

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• 10自营业务运作应重点加强（    ），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

  A.投资品种的选择

  B.投资规模的控制

  C.投资时机的把握

  D.资产配置的控制

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