证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括（    ）。

试卷相关题目

• 1在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括（    ）。

  A.对自己购买的证券享有持有权和处置权

  B.寻求司法保护权

  C.对证券交易过程的知情权

  D.按规定缴存交易结算资金

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• 2下面关于“一级交易商”的说法，错误的有（    ）。

  A.一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市

  B.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过45分钟

  C.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点

  D.单笔报价数量不得低于10000手(1手为1000元面值)

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• 3投资者教育具体应重点突出的内容有（    ）。

  A.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，人市须谨慎”的警示

  B.证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征

  C.要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认

  D.证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动

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• 4下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有（    ）。

  A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

  B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

  C.债券非上市首日开盘集合竟价的有效竞价范围为前收盘价的上下10％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

  D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

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• 5下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（    ）。

  A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部

  B.一般情况下，当日买人的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管

  C.转托管一经申报不能撤单

  D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因

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• 6证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（    ）。

  A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

  B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

  C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

  D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

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• 7上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（    ）的渠道。

  A.发售

  B.申购

  C.赎回

  D.回购

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• 8主办券商的代办业务包括（    ）。

  A.开立非上市股份有限公司股份转让账户

  B.受托办理股份转让公司股权确认事宜

  C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

  D.根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

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• 9转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（    ）。

  A.高于该价位的买入申报全部成交

  B.低于该价位的卖出申报半数成交

  C.与该价位相同的买方申报全部成交

  D.与该价位相同的卖方申报全部成交

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• 10挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（    ）。

  A.资产负债表

  B.利润表

  C.主要项目的附注

  D.现金流量表

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